Chứng khoán Maritime Bank và SJC bị phạt 360 triệu đồng
Thứ Hai, 03/08/2015, 09:13
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành hai quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán SJC và CTCP Chứng khoán Maritime Bank.
Theo đó, CCP Chứng khoán Maritime Bank bị phạt 60 triệu đồng do đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Công ty còn bị phạt 100 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán, và bị phạt 100 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ.
Riêng với CTCP Chứng khoán SJC, UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt 100 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.
H.A.
